金融界5月5日消息 央行、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通(tōng)合(hé)作。北向互换(huàn)通(tōng)下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。初期，全(quán)部(bù)境(jìng)外(wài)投资者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额(é)每(měi)日不(bù)超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局(jú)即(jí)将正式启动香港(gǎng)与内地(dì)利(lì)率互换市场互(hù)联互通(tōng)合作

　　天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市(shì)场的协同发展，构建高水平金融(róng)开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员会（以下简称香(xiāng)港证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借(jiè)中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市场清算所股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和香(xiāng)港场外结(jié)算(suàn)有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开(kāi)展(zhǎn)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境(jìng)外投(tóu)资者可(kě)通过两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生品市(shì)场。自(zì)联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”初期可(kě)交易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算币种(zhǒng)为人民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内投(tóu)资(zī)者（即互换通(tōng)报价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率互换集中清(qīng)算(suàn)业务的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的(de)境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间(jiān)债券市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)开(kāi)通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限的境外(wài)投资者(zhě)需同时申请成(chéng)为场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司的清算会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境外电子(zi)交易平台互联(lián)提供交(jiāo)易服务。

　　2.清(qīng)算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联互(hù)通，共同向(xiàng)境内外投资(zī)者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资(zī)者通过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超过(guò)人民币200亿(yì)天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物元，后(hòu)续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　2.清(qīng)算额(天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物é)度：上海清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外结(jié)算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)之间净头寸(cùn)对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会(huì)和(hé)香港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管合(hé)作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署(shǔ)了(le)《关于(yú)内地-香港债(zhài)券及衍生(shēng)品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机(jī)构在债(zhài)券及(jí)衍生(shēng)品市(shì)场方(fāng)面的(de)监管合作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司(sī)应当依(yī)法履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资(zī)者教育和(hé)服(fú)务，切实维(wéi)护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充分了解(jiě)两地市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异(yì)，评估(gū)和(hé)控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴(xīng)趣(qù)参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为(wèi)参与做准(zhǔn)备。

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