零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

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　　两名保代(dài)已离职食邑五百户是什么意思，半年食邑是什么意思trong>

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致(zhì)。