科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn)示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开(kāi)展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市狗狗临死前为什么嚎叫，狗狗临死前放不下主人的表现场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批(pī)被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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