直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某“娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星金融职业(yè)技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星héng)泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(tōn娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星g)过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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