金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场林心如生肖，林心如生肖属什么违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行(xíng)行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重要(yào)组(zǔ)成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过(guò)责相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用(yòng)何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)林心如生肖，林心如生肖属什么充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者(zhě林心如生肖，林心如生肖属什么)服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调(diào)查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综(zōng)合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格(gé)遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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