零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物证(zhèng)远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　将军三箭定天山指的是谁定天下，将军三箭定天山说的是哪位历史人物因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入增加所致。

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