昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护(hù)投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券(quàn)期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信(风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里xìn)息基础(chǔ)设施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安(ān)全保障能(néng)力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审(shěn)批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本(běn)原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服(fú)务退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健全监控指标及应(yīng)急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)的(de)安(ān)全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户(hù)与经营(yíng)机构的(de)信息系(xì)统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以对证券(quàn)期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评(píng)、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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