零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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