直播短视(shì)频成(chéng)为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台进行推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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