金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主体的(de)民事赔(péi)偿(cháng)责任。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式，需(xū)综合(hé)考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构是(shì)保(bǎo)障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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