科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》通过(guò)虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、网络上说的310什么意思，网络上说的310什么意思啊7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未(wèi)按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财(cái)务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据上市(shì)委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。

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