零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规(guī)定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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