昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资(zī)源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健全监(jiān)控(kòng)指标及应急(jí)处置机(jī)制。

　　再次是(shì)证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户(hù)设(shè)施(shī)的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入(rù)、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息(xī)系统(tǒng)、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义(yì)务(wù)，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工(gōng)作中(zhō一尺九的腰围是多少厘米 一尺九的腰围是26还是27ng)不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈(tán)话(huà)、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受(shòu)中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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