科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽(zé)达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联(lián)交易(yì)、股权(quán)代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股(gǔ)票(piào)予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者(zhě)提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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