昨(zuó)日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，维护证券期货市(shì)场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支(zhī)撑服(fú)务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会(huì)起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结(jié)合(hé)业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批(pī)机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的(de)机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在(zài)相关资(zī)源的(de)信(xìn)息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易(yì)系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延，建设运五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato(yùn)维要(yào)求不得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指标五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到(dào)核心(xīn)交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施(shī)的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身(shēn)能(néng)力(lì)可以保障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施(shī)现场检查(chá)和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定(dìng)，或者在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中(zhōng)不履行职(zhí)责(zé)，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)可(kě)以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所对其(qí)他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期(qī)货(huò)业(yè)网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查。

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