直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)200克等于多少毫升水，200克是多少ml水得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销。同(200克等于多少毫升水，200克是多少ml水tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 200克等于多少毫升水，200克是多少ml水