昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合(hé)法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支(zhī1ma等于多少a，1ua等于多少a)撑(chēng)服务，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)1ma等于多少a，1ua等于多少a资(zī)源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的(de)参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相关(guān)资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分(fēn)配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立(lì)健全(quán)监控指标及(jí)应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关(guān)专区(qū)到(dào)核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期货经营机构能够(gòu)保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监(jiān)会(huì)及(jí)其(qí)派出机构(gòu)结合法定职责，对证券(quàn)期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期(qī)货交易(yì)所违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管工作中不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会可以(yǐ)对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示(shì)函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期(qī)货交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业(yè)网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州市监委监察调查。

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