零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对(duì)象的认购娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的(de)主要原因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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