在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停(tíng)备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星#ff0000; line-height: 24px;'>鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星)披露关联交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力(lì)和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的(de)投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更(gèng)新。

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