在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责(zé)人的(de)黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露了(le)一(yī)则(zé)纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金娜能组成什么词，娜字能组什么词语业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　娜能组成什么词，娜字能组什么词语t="暂停备案！知名私募(mù)又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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