金融界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推(tuī)动(dòng)对(duì)上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进(jìn)行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的(de)民(mín)事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果(guǒ)相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严(yán)重(zhòng)损害投资防碍哪个字错了，防碍哪个字错了并改正者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案(àn)中采用(yòng)何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者(zhě)的投(tóu)资(zī)损失。先行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉(shè)中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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