金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处(chù)理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了(le)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)当兵的家暴几率大吗，当过兵的人会家暴吗施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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