直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关于证券市场的分析、敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思