在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协(xié)议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违(郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的wéi)规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估(gū)值(zhí)和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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