近(jìn)期交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会(huì)80寸电视尺寸长宽多少对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二(èr)家被要求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以来(lái)，交易商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接(jiē)连(lián)被通报(bào)

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依(yī)据(jù)《银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已对(duì)中国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销(xiāo)非金融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融资(zī)工具744笔，为411家实体企(q80寸电视尺寸长宽多少ǐ)业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融资(zī)需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违规行为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自(zì)律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉(shè)及债(zhài)券业务(wù)违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券(quàn)代持交易等(děng)违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形(xíng)式，未有效评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖(mài)或(huò)做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔(bǐ)数和(hé)金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工80寸电视尺寸长宽多少具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期(qī)在查处四(sì)平市(shì)城市(shì)发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以上(shàng)占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价(jià)包销多(duō)期债(zhài)务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部(bù)分债(zhài)务融资(zī)工具未(wèi)按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正(zhèng)常投标(biāo)，违背了公平公正原(yuán)则，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固树立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监管规定(dìng)和自(zì)律规则(zé)要(yào)求，合规(guī)展业(yè)，自觉维(wéi)护(hù)银行间债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做市商(shāng)作为银(yín)行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价(jià)格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递“零(líng)容(róng)忍(rěn)”的清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别(bié)是(shì)国(guó)有(yǒu)大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护(hù)好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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