昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管活动(dòng)，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机(jī)构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的(de)安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查和业务审(shěn)批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个(gè)环节(jié)，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手(què)立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的(de)信息(xī)系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供有关服务(wù)的公(gōng得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一得物上的东西是正品吗，得物上的东西是新的还是二手(yī)致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下(xià)简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报(bào)告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义(yì)务(wù)的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业(yè)网络和信(xìn)息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关(guān)机构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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