近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度(dù)明(míng)显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债券市(shì)场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内(nèi)第二(èr)家被要求自律调查的(de)大冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗行。今年以(yǐ)来，交易商协会(huì)已对(duì)多(duō)家金(jīn)融(róng)机(jī)构(gòu)启动自(zì)律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银(yín)行间债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已对中国建设银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗建行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务(wù)融资工具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易(yì)商协会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发(fā)布(bù)信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已(yǐ)开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银(yín)行通过做市业务方式(shì)，每日(rì)滚(gǔn)动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银(yín)行和青岛银行，内控执(zhí)行不(bù)严(yán)或流于(yú)形式(shì)，未有效评估交易合理性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖或做市等方式参与债券代持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数(shù)和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披(pī)露(lù)，近期(qī)在(zài)查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发(fā)行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自(zì)律管理规(guī)则，被交(jiāo)易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的还有光大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的(de)数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查(chá)，开(kāi)展自冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分债务融资(zī)工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融资工具挤占了(le)其(qí)他投资人的(de)正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识(shí)，严格遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和(hé)自(zì)律规则(zé)要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提(tí)高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类(lèi)主体归(guī)位尽责，维护(hù)市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的(de)良性竞争(zhēng)生态。

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