直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及业(yè)务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词zhuān)业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòn全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词g)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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