直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总人次是指什么，人次是单位吗裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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