金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互(hù)联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品市场的(de)协同发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监(jiān)会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发(fā)布联合(hé)公告，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行(xíng)间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所(suǒ)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)清算(suàn)迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称场外结算公司(sī)）开展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合(hé)作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地(dì)基础(chǔ)设施互联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍生(shēng)品市场。自(zì)联(lián)合公告发布以来，“互换(huàn)通”的(de)各项(xiàng)准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可交易品种为利(lì)率互换产品，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境内投资者（即互换(huàn)通报(bào)价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互(hù)换集中清算业务(wù)的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求并(bìng)完成内地银行间债(zhài)券市场(chǎng)准入(rù)备案的(de)境外机(jī)构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交易中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人民银行(xíng)认可(kě)的境(jìng)外电子(zi)交易(yì)平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对(duì)手方清算机迪卡侬属于什么档次，迪卡侬哪个国家的牌子构(gòu)互联互(hù)通(tōng)，共同向境(jìng)内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧(yà)差后的(de)名义本(běn)金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外(wài)结算公司针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初(chū)期(qī)，上海清算所与场外(wài)结算公司之(zhī)间净头寸(cùn)对应的“互换(huàn)通”资源(yuán)池风险敞口设定上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安排(pái)达成共识，并签署了(le)《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关(guān)事(shì)宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘(wàng)录(lù)健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机构在(zài)债券及(jí)衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络协商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当(dāng)遵守相关监管规定及业(yè)务规则，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部(bù)控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者教育和(hé)服务，切实(shí)维护投资者合(hé)法权益。投资者应当(dāng)充(chōng)分了(le)解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则和(hé)实践操(cāo)作的差(chà)异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步做(zuò)好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺(shùn)利(lì)启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系(xì)外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算公司(sī)为参与做准(zhǔn)备。

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