在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投(tóu)向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资(zī)者披露可能影(yǐ奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒ng)响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和(hé)并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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