直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出售(shòu日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗)投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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