在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由(yóu)该(gāi)产品购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在(zài)兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规(guī)行为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投(tóu)资(zī)上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资(zī)的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句