零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发(fā苏三起解的故事，苏三起解的故事简介)行过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保苏三起解的故事，苏三起解的故事简介(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查期(qī)间，公司大(dà)股东不(bù)得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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