直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

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　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网iphone12换电池多少钱(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投iphone12换电池多少钱资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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