在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有(yǒu)私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人(rén)关(guān)联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)1中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗5号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决(jué)定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东(dōng)，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 中原地区种植葡萄始于哪个朝代 秦朝的时候有葡萄吗