零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤(q蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病ín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换(huàn)预(yù)投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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