在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重(zh孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重òng)大信息(xī)等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重0000; line-height: 24px;'>孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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