科创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了)晶存储继续通过(guò)前述财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事(shì)实(shí)、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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