零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元(华大基因有国家背景吗yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与销售华大基因有国家背景吗(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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