直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售投(tóu)资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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