昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守住安(ān)全底线。安全运行是有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合(hé)理原(yuán)则(zé)，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操作性，切(qiè)实(shí)提(tí)升市(shì)场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信(xìn)息系统可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费(fèi)要求、服(fú)务(wù)退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务(wù)的(de)公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其(qí)他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对主机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易(yì)系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信时延(yán)保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户提供的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客(kè)户(hù)需求等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督管理。明确(què)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的(de)监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机(jī)构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规(guī)定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报(bào)告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤(chè)职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及其(qí)派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和(hé)信息安全管有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语理办法》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监(jiān)察调查。

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