近(jìn)期交易商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是(shì)两(liǎng)天(tiān)内第二家被要(yào)求(qiú)自律调查的(de)大行。今(jīn)年以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金融(róng)机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续(xù)加大。

　　夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示(shì)，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资(zī)工具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的监管力度(dù)在近(jìn)期(qī)持续加大(dà)。就在(zài)5月9日(rì)，交易商(shāng)协(xié)会官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及(jí)中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来(lái)说(shuō)，交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)过深入调(diào)查发现，大连银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券(quàn)代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市(shì)业(yè)务方(fāng)式，每(měi)日滚动开(kāi)展买卖方向相反、清算速(sù)度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式(shì)，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或(huò)做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常(cháng)监测(cè)工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查(chá)处(chù)四平(píng)市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大(dà)额(é)财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分9夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物9家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行(xíng)人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作(zuò)出(chū)的处(chù)分中，警告(gào)及以上占比超(chāo)过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理通报来(lái)看(kàn)，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开(kāi)展余(yú)额包销，个别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了发行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)造成(chéng)了(le)一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立(lì)市(shì)场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规定和自律规(guī)则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担(dān)着提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政策监管专家周毅(yì)钦(qīn)对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递(dì)“零(líng)容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生态。

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