金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cú张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛n)储启动(dòng)重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其(qí)责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事(shì)务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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