直播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双(蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(d蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译āng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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