零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗新(xīn)一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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