在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两yóu)债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交(100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司，100ml酒是几两，100ml小酒瓶是几两雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期(qī)中的(de)趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估值和(hé)内(nèi)在(zài)价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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