科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜>

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所也(yě)均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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