昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业(yè)提(tí)供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能(néng)力有待(dài)提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证(zhèng)监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事(shì)主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的基础和(hé)前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的(de)基(jī)本原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资(zī)源，部署在相关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一(yī)专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经(jī佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次ng)营(yíng)机构要求(qiú)。明(míng)确佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次了证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查等(děng)方(fāng)面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn佳明运动手表是哪个国家的 佳明手表属于什么档次)期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求(qiú)等方面充分评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的(de)信息(xī)系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的(de)信息(xī)系统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国(guó)证监会及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机(jī)构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监(jiān)会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察(chá)调查。

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