近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗)行启动自律调(diào)查，这是两天内第二(èr)家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商协会已对多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构启动自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场自(zì)律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对中国建设银行股份雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗有限公(gōng)司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监(jiān)管(guǎn)力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗(yì)商(shāng)协会(huì)官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进(jìn)出口银行(xíng)金融(róng)债券(quàn)发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机(jī)构(gòu)存在(zài)债券代持交易等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有效评估交易合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工(gōng)商银(yín)行已(yǐ)被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销(xiāo)的多期(qī)债务(wù)融资工具发行(xíng)定价(jià)严重(zhòng)偏离市场合(hé)理(lǐ)水平(píng)，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期(qī)在查(chá)处四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规(guī)则，被(bèi)交易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自(zì)律调查和自(zì)律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类(lèi)型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按(àn)照(zhào)发行文(wén)件约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利(lì)率，对市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定(dìng)不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自律规则(zé)要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提(tí)升做市交易(yì)能力，加(jiā)强(qiáng)内(nèi)部控制和风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特(tè)别是国(guó)有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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